Официальный сайт небюджетного нотариата Российской Федерации
 Главная
Информбюро
Нотариат
ФНП
Теория и практика
Нотариальный вестник
Гостиная
Избранное
 
Правоприменительная практика

Федеральная нотариальная палата

 

Президентам нотариальных палат

субъектов Российской Федерации

Исх. №335/07-17 от 22 февраля 2011 г.

 

Уважаемые коллеги!

 

В Федеральную нотариальную палату поступают обращения нотариальных палат субъектов Российской Федерации, касающиеся вопросов наследования сумм компенсационных выплат, которые осуществляются Федеральным общественно-государственным фондом по защите прав вкладчиков и акционеров (далее — Фонд).

В связи с этим обращаю Ваше внимание на то, что Фонд осуществляет свою деятельность на основании Указа Президента Российской Федерации от 18.11.1995 №1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров» (далее — Указ). Указом определена цель деятельности Фонда, полномочия по утверждению порядка осуществления компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации (п. 6 Указа). Выплаты осуществляются гражданам, которым организациями или физическими лицами, включенными в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, причинен ущерб в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, при условии представления этими гражданами в Фонд заверенных в установленном порядке копий документов, подтверждающих факт причинения такого ущерба.

В соответствии с полномочиями, предоставленными Указом, Фондом 30.10.2003 утверждено Положение о компенсационных выплатах гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации /с изменениями от 26.04.2010. (далее – Положение).

В Положении (пункты 1.1., 2.4., 3.5.3.) установлены категории наследников лиц, являвшихся получателями указанных компенсаций затрагиваются иные вопросы, связанные с наследованием. Вместе с тем вопросы наследования являются вопросами гражданского права и согласно статьям 71 (подпункт «о»), 76 (часть первая) Конституции Российской Федерации относятся к исключительному ведению Российской Федерации и регулируются федеральными конституционными законами и федеральными законами.

Федеральная нотариальная палата полагает, что отнесение Фондом к числу наследников рассматриваемых компенсаций лишь отдельных категорий граждан не согласуется с положениями статей 71 (подпункт «о»), 76 (часть первая) Конституции Российской Федерации и статьи 1110 (пункт 2) Гражданского кодекса Российской Федерации. В связи с этим, по нашему мнению, наследование вышеуказанных компенсаций, а также имущественных прав на получение данных компенсационных выплат, принадлежащих наследодателям на день открытия наследства, должно осуществляться в общем порядке, предусмотренном частью третьей Гражданского кодекса Российской Федерации.

При оформлении наследственных прав Федеральная нотариальная палата рекомендует нотариусам обращать внимание на следующее.

В пункте 1.5 Положения установлено, что гражданин Российской Федерации приобретает право на получение выплат с момента принятия решения советом Фонда о включении компании (организации), не выполнившей свои обязательства перед физическими лицами, в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации. Информация о решениях, принятых советом, размещается на сайте Фонда в сети Интернет (пункт 2.1. Положения).

Процедура осуществления компенсационных выплат состоит из нескольких этапов.

Гражданин, имеющий право на получение компенсации, включается в список граждан, имеющих право па получение компенсаций, на основании личного заявления. Списки граждан, имеющих право на получение компенсаций, составляются уполномоченными организациями Фонда (пункты 2.3., 2.2. Положения).

Граждане, имеющие право на получение компенсации, после проверки Фондом правильности составления списков, включаются в ведомости, направляемые из Фонда в уполномоченные организации (пункты 4.1.-4.4. Положения).

Производство выплат осуществляется на основании распорядительной надписи управляющего Фондом на соответствующей ведомости (пункт 5.2. Положения).

Таким образом, состав имущественных прав, принадлежавших наследодателю на день открытия наследства, может быть различным, что необходимо учитывать нотариусу при оформлении свидетельства о праве на наследство. Так, после проставления на ведомости распорядительной надписи у гражданина, числящегося в ведомости, возникает право на конкретную сумму компенсации (пункт 5.2. Положения). До этого момента существует имущественное право требования выплаты компенсации.

С учетом изложенного, в рамках реализации предоставленного права истребовать доказательства состава наследства (статьи 15, 71, 72 Основ законодательства российской Федерации о нотариате), нотариус может, по мнению Федеральной нотариальной палаты, обратиться в Фонд и региональные уполномоченные организации Фонда за получением информации: о включении или не включении конкретной компании (организации), не выполнившей свои обязательства перед физическими лицами, в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации; о включении наследодателя в списки граждан, имеющих право на получение компенсации, если наследодатель включен в такие списки; о сумме компенсации по ведомости с распорядительной надписью управляющего Фондом, в которую включен наследодатель, если распорядительная надпись проставлена до дня открытия наследства (дня смерти наследодателя).

По сообщению Фонда с 1 марта 2011 г. будет действовать Порядок осуществления компенсационных выплат гражданам, которым причинен ущерб на финансовом и фондовых рынках Российской Федерации, утвержденный решением Совета Фонда 28.12.2010 (копия прилагается). Обращается внимание на то, что в Порядке установлено аналогичное Положению регулирование вопросов о круге наследников лиц, имеющих право на компенсации.

Прошу Вас довести указанную информацию до сведения нотариусов нотариальной палаты соответствующего субъекта Российской Федерации.

 

Приложение:

 

Устав Фонда — на 6 л.;

Положение — на 10 л.;

Порядок — на 10 л.

 

С уважением, президент палаты М.И. Сазонова

 

* * *

 

Утверждён Советом Федерального общественно-государственного фонда

по защите прав вкладчиков и акционеров Протокол № 2 от 26 апреля 2010 г.

 

 

Устав

Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров

 

 

1. Общие положения

 

1.1. Федеральный общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров (далее — Фонд) создан на основании Указа Президента Российской Федерации № 1157 от 18.11.1995 г. «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров» (далее — Указ) и осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим уставом.

1.2. Полное наименование Фонда: Федеральный общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров. Полное наименование Фонда на английском языке: Federal Public-State Foundation for the Protection of Investors' and Shareholders' Rights. Сокращенное наименование: Федеральный Фонд по защите прав вкладчиков и акционеров. Сокращенное наименование Фонда на английском языке: Federal Foundation for the Protection of Investors' and Shareholders' Rights.

1.3. Место нахождения Фонда: г. Москва.

 

2. Основные цели Фонда

 

2.1. Осуществление компенсационных вьшлат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, за счет средств, направляемых в Фонд в соответствии с Указом, а также за счет приращенного имущества Фонда.

2.2. Формирование информационной базы данных и ведение реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках.

2.3. Формирование информационной базы данных и ведение реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

2.4. Хранение, управление, участие в реализации имущества или обеспечение функций контроля за соблюдением условий хранения и реализации имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации (далее - Имущество), а также обеспечение распределения в соответствии с целями Фонда средств, полученных от реализации Имущества, а также иного переданного Фонду в установленном порядке имущества.

 

3. Предмет деятельности Фонда

 

3.1. Организация и проведение работы по формированию информационной базы данных и ведению реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

3.2. Организация и проведение работы по формированию информационной базы данных и ведению реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

3.3. Хранение Имущества.

3.4. Контроль за условиями соблюдением условий хранения и реализации Имущества.

3.5. Управление Имуществом.

3.6. Обеспечение распределения в соответствии с целями Фонда средств, полученных от реализации Имущества, а также иного имущества, переданного Фонду в установленном порядке.

3.7. Осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

3.8. Опубликование в печатных изданиях, доступных для большинства граждан, имеющих право на получение компенсационных выплат, информации о порядке и сроках осуществления этих выплат.

3.9. Ежегодное опубликование отчета о деятельности Фонда и об использовании его имущества.

3.10. Представление интересов вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации в суде, арбитражном суде, органах законодательной и исполнительной власти.

3.11. Осуществление информационно-просветительской деятельности по повышению уровня финансовой грамотности и финансовой безопасности вкладчиков, акционеров и инвесторов при выборе ими способов сбережения и инвестирования денежных накоплений на финансовом рынке Российской Федерации.

3.12. Инвестирование средств Фонда в ценные бумаги и иные высоколиквидные активы с направлением полученных доходов на осуществление компенсационных выплат.

3.13. Фонд не имеет в качестве основной цели своей деятельности извлечение дохода и не распределяет полученную прибыль между учредителями Фонда. Доход, полученный Фондом, направляется на деятельность по достижению целей, определенных настоящим уставом.

3.14. Ведение иной деятельности, не запрещенной законодательными актами Российской Федерации, необходимой для достижения целей, указанных в настоящем уставе.

 

4. Правовое положение Фонда

 

4.1. Фонд является некоммерческой организацией, учредителями которой выступают федеральные органы исполнительной власти совместно с общественными объединениями, созданными в целях защиты прав вкладчиков и акционеров, в том числе с комитетами по защите обманутых вкладчиков и акционеров. Учредителями Фонда могут выступать также общественные организации вкладчиков и акционеров, представляющие их интересы и зарегистрированные в Министерстве юстиции Российской Федерации.

4.2. Фонд не имеет членства.

4.3. Фонд является юридическим лицом с момента его государственной регистрации, имеет в собственности обособленное имущество, отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать имущественные и неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде.

4.4. Фонд отвечает по своим обязательствам своим имуществом. Фонд не отвечает по обязательствам государства, государство не отвечает по обязательствам Фонда, Фонд не несет ответственности по обязательствам своих учредителей, учредители не несут ответственности по обязательствам Фонда.

4.5. Фонд имеет самостоятельный баланс, печать с полным наименованием Фонда, штампы и бланки со своим наименованием, эмблему, зарегистрированную в установленном порядке, Фонд вправе открывать счета в банках на территории Российской Федерации и за рубежом.

4.6. Для осуществления предпринимательской деятельности Фонд вправе создавать хозяйственные общества и участвовать в них.

4.7. Фонд для выполнения возложенных на него задач вправе создавать региональные отделения, а также открывать филиалы и представительства как на территории Российской Федерации, так и за рубежом.

4.8. Фонд обеспечивает передачу на государственное хранение документов, имеющих научно-историческое значение, в соответствии с законодательством Российской Федерации; хранит и использует в установленном порядке управленческие, финансово-хозяйственные документы, документы по личному составу и т.д.

 

5. Учредители Фонда

 

5.1. Учредителями Фонда выступили федеральные органы исполнительной власти, общественные объединения, созданные в целях защиты прав вкладчиков и акционеров, поименованные в учредительном договоре о создании и деятельности Фонда.

 

6. Порядок формирования и компетенция Совета Фонда

 

6.1. Высшим органом управления Фонда является Совет Фонда. Совет Фонда формируется на 3 года в количестве 12 человек, в составе Председателя Совета Фонда, его заместителя и членов Совета.

6.2. За два месяца до истечения срока полномочий членов Совета Фонда Председатель Совета Фонда инициирует процедуру формирования нового Совета Фонда.

6.3. В состав Совета Фонда входят представители Федеральной службы по финансовым рынкам, Федеральной службы по финансовому мониторингу, Федерального агентства по управлению государственным имуществом, иных федеральных органов исполнительной власти (далее — представители государства в Совете Фонда), представители саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, иных организаций и общественных объединений, в том числе выступивших учредителями Фонда.

6.4. Состав Совета Фонда утверждается Правительством Российской Федерации по предложению Федеральной службы по финансовым рынкам.

6.5. Представители ' государства в Совете Фонда должны быть федеральными государственными служащими. Председатель Совета Фонда и его заместитель назначаются из числа представителей государства в Совете Фонда. Члены Совета Фонда осуществляют свою деятельность на безвозмездной основе.

6.6. К исключительной компетенции Совета Фонда относятся следующие функции. 

6.6.1. Утверждение Устава Фонда и внесение в него изменений.

6.6.2. Назначение на должность и освобождение от должности Управляющего Фонда.

6.6.3. Утверждение годового финансового плана Фонда и внесение в него изменений.

6.6.4. Утверждение годового отчета Фонда.

6.6.5. Определение порядка и сроков опубликования информации, предусмотренной пунктами 3.8-3.9 настоящего устава.

6.6.6. Определение на конкурсной основе аудитора Фонда и условий договора с ним.

6.6.7. Определение порядка формирования и ведения реестра лиц, имеющих право на получение компенсационных выплат, а также определение даты, после которой не допускается включение в него новых лиц.

6.6.8. Определение порядка осуществления компенсационных выплат и сумм таких выплат.

6.6.9. Определение условий и порядка проведения конкурса на право заключения с Фондом договора доверительного управления и договора на оказание услуг специализированного депозитария.

6.6.10. Создание региональных отделений, открытие филиалов и представительств.

6.6.11. Участие Фонда в других организациях.

6.6.12. Утверждение условий договора доверительного управления имуществом Фонда, включая состав и структуру активов, в которые могут инвестироваться средства Фонда.

6.6.13. Утверждение условий договора Фонда со специализированным депозитарием.

6.7. Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции Совета Фонда, не могут быть переданы на решение единоличного исполнительного органа Фонда (далее — Управляющий Фонда) или Попечительского Совета Фонда.

Формирование позиции представителей государства в совете Фонда по вопросам, предусмотренным пунктом 5 Указа осуществляется на основании указаний Федеральной службы по финансовым рынкам.

6.8. Совет Фонда вправе требовать от Управляющего Фонда предоставления отчета по всем вопросам, отнесенным к компетенции Управляющего Фонда настоящим уставом.

 

7. Порядок проведения заседаний Совета фонда

 

7.1. Заседания Совета Фонда проводятся не реже одного раза в полгода. Совет Фонда может быть созван по инициативе Председателя Совета Фонда, а также иных членов Совета Фонда, Попечительского Совета, Управляющего Фонда, аудитора Фонда.

7.2. Заседание Совета Фонда считается правомочным, если на нем присутствует более половины членов Совета.

7.3. Решения Совета Фонда принимаются простым большинством голосов, а по вопросам, названным в пунктах 7.6.1.-7.6.7. настоящего устава, - квалифицированным большинством в три четверти голосов членов Совета Фонда, присутствующих на заседании.

7.4. При принятии решений Советом Фонда каждый член Совета имеет один голос.

7.5. Решения Совета Фонда принимаются простым большинством голосов членов. Совета Фонда, присутствующих на заседании, по вопросам:

7.5.1. Утверждение Устава Фонда и внесение в него изменений.

7.5.2. Назначение на должность и освобождение от должности Управляющего Фонда.

7.5.3. Определение порядка и сроков опубликования информации, предусмотренной пунктами 3.8 -3.9 настоящего устава.

7.5.4. Определение на конкурсной основе аудитора Фонда и условий договора с ним.

7.5.5. Создание региональных отделений, открытие филиалов и представительств.

7.5.6. Участие Фонда в других организациях.

7.6.      Решения Совета Фонда принимаются квалифицированным большинством в три четверти голосов членов Совета Фонда, присутствующих на заседании, по вопросам:

7.6.1. Утверждение годового финансового плана Фонда и внесение в него изменений.

7.6.2. Утверждение годового отчета Фонда.

7.6.3. Определение порядка формирования и ведения реестра лиц, имеющих право на получение компенсационных выплат, а также определение даты, после которой не допускается включение в него новых лиц.

7.6.4. Определение порядка осуществления компенсационных выплат и сумм таких выплат.

7.6.5. Определение условий и порядка проведения конкурса на право заключения с Фондом договора доверительного управления и договора на оказание услуг специализированного депозитария.

7.6.6. Утверждение условий договора доверительного управления и условий договора со специализированным депозитарием.

7.7. Решения Совета Фонда являются обязательными для Управляющего Фонда.

7.8. Решения Совета Фонда могут быть приняты методом письменного опроса. В этом случае проект решения или вопросы для голосования рассылаются членам Совета Фонда, которые должны письменно сообщить по ним свое мнение. Решение методом опроса считается состоявшимся, если письменно проголосовали большинство (три четверти) членов Совета Фонда в срок, установленный в листе голосования. По истечении 10 (десяти) дней после указанной даты Управляющим Фонда составляется протокол по результатам письменного опроса, который подписывается Управляющим Фонда, и копия протокола направляется Председателю Совета Фонда.

7.9. Председатель Совета Фонда:

7.9.1. Организует работу Совета Фонда и председательствует на его заседаниях.

7.9.2. Подписывает договор с Управляющим Фонда.

7.9.3. Формирует при участии членов Совета Фонда и утверждает повестку заседания Совета Фонда.

7.9.4. Принимает решение, в случае необходимости, о проведении заочного заседания Совета Фонда, решения на котором принимаются путем письменного опроса его членов.

7.9.5. Подписывает протоколы заседаний и другие документы Совета Фонда.

7.10. Заместитель Председателя Совета Фонда по поручению Председателя Совета Фонда председательствует на заседаниях в его отсутствие.

7.11. Члены Совета Фонда вправе:

7.11.1. Вносить предложения по формированию повестки дня заседаний Совета Фонда.

7.11.2. Участвовать в подготовке материалов по рассматриваемым вопросам.

7.11.3. Представлять свою позицию по результатам рассмотренных материалов при проведении заседания Совета Фонда путем письменного опроса в срок, установленный в листе голосования.

7.12. Члены Совета Фонда обязаны лично участвовать в заседаниях Совета Фонда и не вправе делегировать свои полномочия другим лицам.

7.13. Члены Совета Фонда обязаны письменно известить Фонд о своих почтовых адресах, номерах телефонов, факсов, адресов электронной почты, предназначенных для обмена информацией с Фондом. Об изменении указанных реквизитов члены Совета Фонда обязаны известить Фонд в течение двух рабочих дней с даты наступления таких изменений.

7.14. Члены Совета Фонда, не согласные с решением Совета Фонда, вправе изложить свое особое мнение, которое вносится в протокол заседания.

7.15. Ответственные за рассмотрение вопросов члены- Совета Фонда предоставляют секретарю Совета Фонда информационные и иные материалы за 10 дней до начала заседания Совета Фонда. Секретарь Совета Фонда за 5 дней до начала заседания Совета Фонда направляет указанные материалы Председателю Совета Фонда и членам Совета Фонда.

7.15.1. Информация (замечания, предложения и др.) но вопросам повестки дня представляются в том же порядке.

7.15.2. Информация, указанная в п.п. 7.15, 7.15.1 может быть направлена по электронной почте.

7.16. Секретарем Совета Фонда является Управляющий Фонда.

Секретарь Совета Фонда:

7.16.1. Организует подготовку и проведение заседания Совета, письменно уведомляет членов Совета Фонда о дате, месте и повестке предстоящего заседания не позднее, чем за 20 дней до даты заседания.

7.16.2. Готовит и согласовывает с Председателем Совета Фонда проекты документов для обсуждения на заседаниях Совета Фонда.

7.16.3. Ведет, оформляет и рассылает членам Совета Фонда протоколы заседаний и иные документы и материалы.

7.16.4. Хранит документацию Совета Фонда и готовит в установленном порядке документы для архивного хранения и уничтожения.

7.16.5. В случае проведения заседания Совета Фонда путем опроса его членов обеспечивает направление всем членам Совета Фонда необходимых материалов и сбор их мнений по результатам рассмотрения материалов.

7.17. Решения Совета Фонда отражаются в протоколах его заседаний, копии которые представляются секретарем Совета Фонда членам Совета Фонда. Протокол заседания Совета Фонда составляется секретарем Совета Фонда, подписывается Председателем Совета Фонда и секретарем Совета Фонда.

 

8. Попечительский совет Фонда

 

8.1.      Для обеспечения надзора за деятельностью Фонда создается Попечительский совет Фонда, осуществляющий свою деятельность на общественных началах.

8.2.      К компетенции Попечительского совета Фонда относится:

-          осуществление надзора за деятельностью Фонда, обеспечение выполнения решений, принимаемых другими органами Фонда;

-          обеспечение контроля за соблюдением законодательства в деятельности Фонда;

-          обеспечение контроля за соблюдением Фондом прав граждан, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

8.3. Попечительский совет Фонда формируется сроком на два года.

8.4. В состав Попечительского совета Фонда могут входить представители государства, представители саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, общественных объединений по защите прав вкладчиков, акционеров и инвесторов.

8.5. Состав Попечительского совета утверждается Советом Фонда.

8.6. Попечительский совет имеет право требовать от Управляющего Фонда предоставления отчета по вопросам, отнесенным к его компетенции настоящим уставом.

8.7. Попечительский совет проводит свои заседания по мере необходимости, но не реже одного раза в год. Заседания Попечительского совета проводятся по инициативе его членов, членов Совета Фонда, Управляющего Фонда или аудитора Фонда.

8.7.1. Для подготовки рекомендаций по отдельным наиболее сложным вопросам Попечительский совет может создавать рабочие группы. В состав рабочих групп могут входить члены Попечительского совета, представители общественности, эксперты, специалисты. Возглавляет рабочую группу руководитель, утверждаемый Попечительским советом.

8.8. Организует подготовку и проведение заседания Попечительского совета Управляющий Фонда.

8.9. Дата и место проведения заседания Попечительского совета, его повестка, сообщаются членам Попечительского совета путем письменного уведомления не позднее, чем за 15 (пятнадцать) дней до даты заседания.

8.10. Заседания Попечительского совета правомочны, если на них присутствуют более половины членов Попечительского совета.

8.11. Решения Попечительского совета принимаются квалифицированным большинством в т четверти голосов его членов, присутствующих на заседании. Решения Попечительскского совета являются обязательными для Управляющего Фонда.

8.12. Председатель Попечительского совета избирается на первом заседании Попечительского совета из числа его членов простым большинством голосов присутствующих членов Попечительского совета.

8.13. Секретарем заседания Попечительского совета является сотрудник Фонда, назначенных Управляющим.

8.14. Заседания Попечительского совета ведет Председатель, а в его отсутствие — член Попечительского совета, которому решением Попечительского совета поручается веден» заседания.

8.15. Протокол заседания Попечительского совета составляется секретарем заседания Попечительского совета, подписывается лицом, председательствующим на заседании Попечительского совета, и секретарем заседания Попечительского совета.

 

9. Управляющий Фонда

 

9.1. Управляющий Фонда назначается на должность и освобождается от должности но решению Совета Фонда,

9.2. Компетенция и порядок деятельности Управляющего Фонда определяются Уставом Фонда.

9.3. Срок полномочий Управляющего Фонда определяется Советом Фонда. Договор с Управляющим Фонда подписывает Председатель Совета Фонда.

9.4. Управляющий Фонда:

9.4.1. Руководит деятельностью Фонда и несет персональную ответственность за достижение основных целей Фонда, выполнение решений Совета Фонда и Попечительского совета.

9.4.2. Без доверенности осуществляет действия от имени Фонда, представляет его интересы в отношениях с органами государственной власти, местного самоуправления, организациями и общественными объединениями по вопросам, связанным с деятельностью Фонда в Российской Федерации и за границей, заключает сделки.

9.4.3. Распоряжается денежными средствами и иным имуществом Фонда в соответствии с утвержденным годовым финансовым планом.

9.4.4. Организует подготовку и проведение заседания Совета Фонда и Попечительского совета.

9.4.5. Осуществляет прием и увольнение работников Фонда.

9.4.6. Утверждает Положения о филиале и представительстве.

9.4.7. Назначает директоров филиалов и представительств.

9.4.8. Представляет по требованию членов Совета Фонда информацию по вопросам связанным с деятельностью Фонда, в срок, не превышающий пяти рабочих дней а дня поступления соответствующего требования.

9.4.9. В рамках своей компетенции решает иные вопросы, связанные с деятельностью v. обеспечением деятельности Фонда.

 

10. Имущество Фонда

 

10.1. Фонд может иметь в собственности: земельные участки, здания, сооружения, жилищный фонд, оборудование, инвентарь, денежные средства в рублях и иностранной валюте, ценные бумаги и иное имущество.

10.2. Средства Фонда формируются за счет:

10.2.1. Взносов учредителей.

10.2.2. Добровольных взносов и отчислений.

10.2.3. Доходов, полученных Фондом от использования средств Фонда, осуществления предпринимательской и иной деятельности.

10.2.4. Иных доходов и поступлений в соответствии с Указом и учредительными документами Фонда.

10.3. Средства Фонда расходуются в соответствии с финансовым планом Фонда, ежегодно утверждаемым Советом Фонда.

10.4. Средства Фонда используются для осуществления компенсационных выплат вкладчикам и акционерам, а также на инвестирование в цепные бумаги и иные высоколиквидные активы с направлением полученных доходов на осуществление компенсационных выплат.

 

11. Порядок инвестирования средств Фонда

 

11.1. Инвестирование средств Фонда осуществляется управляющей компанией (управляющими компаниями) Фонда в соответствии с договорами доверительного управления и исключительно в целях, предусмотренных Указом.

11.2. Управляющими компаниями Фонда могут являться только юридические лица, имеющие лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и отобранные по конкурсу в соответствии с условиями, утверждаемыми Советом Фонда.

11.3. Требования к деятельности управляющих компаний Фонда устанавливаются Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

12. Порядок компенсационных выплат

 

12.1. Порядок и сроки осуществления компенсационных выплат, а также суммы таких выплат определяются Советом Фонда с учетом следующих положений:

12.1.1. Компенсационные выплаты получают граждане, которым организациями или физическими лицами, включенными в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, причинен ущерб в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, при условии представления этими гражданами в Фонд заверенных в установленном порядке копий документов, подтверждающих факт причинения такого ущерба.

12.1.2. Компенсационные выплаты осуществляются в российских рублях в безналичной форме.

 

13. Порядок учета имущества Фонда

 

13.1. Имущество Фонда должно учитываться специализированным депозитарием - юридическим лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, и отобранным по конкурсу в соответствии с условиями, утверждаемыми Советом Фонда.

13.2. Учет и хранение имущества, принадлежащего Фонду, учет прав на ценные бумаги, принадлежащие Фонду, а также контроль за деятельностью управляющей компании Фонда могут осуществляться только одним специализированным депозитарием на условиях, утверждаемых Советом Фонда в соответствии с Указом.

 

14. Контроль финансовой и хозяйственной деятельности Фонда

 

14.1. Проверку финансовой и хозяйственной деятельности Фонда проводит аудитор Фонда один раз в год, по итогам финансового года.

14.2. Аудитор Фонда готовит заключение к годовому отчету и балансу, которое представляется Совету Фонда.

14.3. Все должностные лица Фонда обязаны по запросу аудитора Фонда представлять документы, необходимую информацию и давать письменные объяснения.

 

15. Порядок внесения изменений в Устав

 

15.1. Изменения в Устав вносятся по решению Совета Фонда.

15.2. Изменения, вносимые в Устав, подлежат государственной регистрации в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и приобретают юридическую силу с момента регистрации.

 

16. Реорганизация и ликвидация Фонда

 

16.1.    Ликвидация и реорганизация Фонда осуществляется в порядке, определенном

законодательством Российской Федерации.

 

* * *

 

Федеральный общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров

 

Утверждено решением Попечительского совета от 30.1O.03 г.,

Протокол №30, изменения внесены решением Попечительского совета от 05.05.06 г.,

Протокол № 45, решением Совета Фонда от 26.04.2010 г. Протокол № 2.

 

ПОЛОЖЕНИЕ

О КОМПЕНСАЦИОННЫХ ВЫПЛАТАХ ГРАЖДАНАМ, КОТОРЫМ ПРИЧИНЕН УЩЕРБ НА ФИНАНСОВОМ И ФОНДОВОМ РЫНКАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями Указов Президента Российской Федерации от 18.11.1995 г. № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров», от 21.03.1996 г. № 408 "Об утверждении Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров", от 11.09.1997 г. №1009 «О местных и региональных фондах по защите прав вкладчиков и акционеров», Уставом Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров (далее — Фонд).

Положение устанавливает принципы и порядок осуществления компенсационных выплат, условия и порядок включения в список компаний лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации, условия и порядок составления списков вкладчиков (граждан), имеющих право на получение компенсации, основы взаимодействия Фонда с администрациями регионов и региональными организациями, привлекаемыми для проведения компенсационных выплат по договору с Фондом, и является обязательным для исполнительных органов Фонда и уполномоченных организаций (уполномоченных банков).

 

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 

1.1. Применительно к настоящему Положению используются следующие термины:

Лицо, кредиторы которого имеют право на получение компенсации — юридическое лицо или предприниматель без образования юридического лица (индивидуальное частное предприятие), привлекавшие денежные средства физических лиц на условиях срочности, платности и возвратности без соответствующей лицензии и не выполнившие перед ними своих финансовых обязательств.

Гражданин, имеющий право на получение компенсации - гражданин Российской Федерации, которому был причинен ущерб в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, его вдова (вдовец), лица, являющиеся инвалидами с детства, у которых умерли родители-граждане, имеющие право на получение компенсации, родители граждан, погибших в локальных военных конфликтах на территории СССР и территории других государств, в том числе в Северо-Кавказском регионе на стороне Федеральных сил, а в случае их отсутствия наследники по завещанию или наследники по закону первой очереди.

Уполномоченная организация — организация, письменно рекомендованная администрацией субъекта Федерации или органом местного самоуправления.

Уполномоченной организацией могут быть:

региональный (местный) фонд но защите прав вкладчиков и акционеров, учредителями которого могут выступать органы исполнительной власти субъекта Российской Федерации, органы местного самоуправления, общественные объединения, созданные в целях защиты прав вкладчиков и акционеров, в том числе комитеты обманутых вкладчиков и акционеров:

общественная организация по защите прав вкладчиков и акционеров, комитет обманутых вкладчиков и акционеров;

непосредственно администрация региона, орган местного самоуправления, их структурное подразделение.

К функциям уполномоченной организации относится:

  • информирование граждан о порядке и сроках составления списков граждан, имеющих право на получение компенсационных выплат;
  • прием граждан, имеющих право на получение компенсации;
  • проверка документов;
  • составление списков по установленной форме;
  • направление в Фонд составленных списков и документов, на основании которых составлены списки;
  • проведение компенсационных выплат в соответствии с ведомостями;
  • представление отчетов о произведенных выплатах в соответствии с указаниями к договору.

Фонд раскрывает информацию об уполномоченных организациях (банках), с которыми Фондом заключены договоры, на его странице в сети Интернет.

Организацией, уполномоченной на производство компенсационных выплат, может выступать уполномоченный банк.

Уполномоченный банк — банк, письменно рекомендованный администрацией субъекта Федерации или органом местного самоуправления на заключение с Фондом договора на проведение мероприятий по осуществлению перечислений (зачислений) на счета по вкладам и выплаты компенсации гражданам, имеющим право на получение компенсации.

Деятельность уполномоченной организации по проведению компенсационных выплат осуществляется на основании договора, заключенного с Фондом. Договор с уполномоченной организацией должен содержать обязанность уполномоченной организации информировать граждан о порядке и сроках составления списков граждан, имеющих право на получение компенсационных выплат.

Выплаты — выплаты из средств Фонда, призванные полностью или частично компенсировать ущерб гражданам, имеющим право на получение компенсации, нанесенный в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

Размер ущерба, подлежащего компенсации, определяется как сумма невозвращенных гражданам, имеющим право на получение компенсации, вкладов (инвестиционного, пенсионного, страхового взноса, взноса в кредитную организацию) в виде денежных средств, без учета процентов по вкладу и пеней, за вычетом выплат, произведенных компанией, ликвидационной комиссией, судом, компенсаций, выплаченных администрацией региона, запись о получении которых имеется в финансовых документах, представляемых гражданами, имеющими право на получение компенсации при регистрации.

Список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации — перечень компаний, индивидуальных частных предприятий (предпринимателей), вкладчикам (акционерам, инвесторам) которых Фонд производит выплаты.

Список граждан, имеющих право на получение компенсации — список граждан РФ, прошедших регистрацию в уполномоченной организации на основании документов, подтверждающих личность гражданина и факт внесения денежных средств в компанию

(организацию), входящую в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение

компенсации.

1.2. Фонд производит выплаты на основании Указа Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 г. №1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров», решений Совета Фонда, и в соответствии с настоящим Положением.

1.3 Условиями включения компаний (организаций) в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации, являются:

отсутствие у лица государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального частного предпринимателя и (или) отсутствие у него лицензии, если наличие такой лицензии является условием привлечения денежных средств на финансовом и фондовом рынках РФ;

факт причинения указанным лицом ущерба гражданам в результате нарушения требований законодательства;

невозможность судебной защиты (невозможность восстановления нарушенных прав).

1.4. Выплаты проводятся гражданам, имеющим право на получение компенсаций, тех компаний, которые включены в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации.

Выплаты производятся гражданам, имеющим право на получение компенсаций, компаний (организаций), осуществлявших свою деятельность на всей территории РФ, в нескольких или в одном регионе РФ.

1.5. Решения о включении компаний в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации, принимаются Советом Фонда.

Гражданин РФ приобретает право на получение выплат с момента принятия решения Советом Фонда о включении компании (организации) в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации.

Список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации, сформированный в соответствии с решениями Попечительского совета и Совета Фонда и исполнительного органа Фонда до принятия настоящего Положения, является основанием для производства выплат гражданам-вкладчикам (инвесторам, страхователям) этих компаний в соответствии с правилами, установленными настоящим Положением.

По договору с уполномоченной организацией (уполномоченным банком) о производстве компенсационных выплат Фонд может оплачивать затраты уполномоченной организации (уполномоченного банка) по ведению банковских счетов, предназначенных дли компенсационных выплат и перечислений на лицевые счета гражданам, имеющим право на получение компенсации, почтовых расходов, связанных с обеспечением компенсационных выплат.

Гражданин, имеющий право на получение компенсаций, получивший денежные средства в виде выплат от Фонда, не приобретает никаких обязательств перед Фондом и третьими лицами.

 

2. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ОРГАНИЗАЦИИ ВЫПЛАТ

 

2.1. Решения о размере выплат, порядке производства выплат гражданам, имеющим право на получение компенсаций, принимает Совет Фонда.

Исполнительный орган Фонда направляет информацию о решениях Совета Фонда уполномоченным организациям, уполномоченным банкам в течение 30 дней после даты заседания Совета Фонда, на котором эти решения были приняты.

Информация о решениях, принятых Советом Фонда, размещается на сайте Фонда в сети Интернет.

Уполномоченные организации обеспечивают информирование граждан о месте, порядке и сроках составления списков очередных подгрупп граждан, имеющих право на получение компенсаций.

2.2. Списки граждан, имеющих право на получение компенсаций, составляются уполномоченными организациями.

Списки граждан, имеющих право на получение компенсаций, могут быть составлены Фондом самостоятельно.

2.3. Гражданин, имеющий право на получение компенсаций, может быть включен в список граждан, имеющих право на получение компенсаций, па основании личною заявления, оформленного в соответствии с Приложением 1.

Выплаты гражданам, имеющим право на получение компенсаций, производятся в размере ущерба, подлежащего компенсации, но не более чем в максимальном размере, установленном Советом Фонда.

Гражданину, имеющему право на получение компенсации, вложившему денежные средства в несколько (компаний) организаций, включенных в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации, выплаты производятся в размере суммы вкладов во все (компании) организации, но не более чем в максимальном размере, утвержденном Советом Фонда,

Максимальный размер выплат может изменяться по решению Совета Фонда.

2.4. Вдовы (вдовцы) граждан, имеющих право на получение компенсации, лица, являющиеся инвалидами детства, у которых умерли родители-граждане, имеющие право на получение компенсации, родители граждан, имеющих право на получение компенсации, погибших в локальных военных конфликтах на территории СССР и территории других государств, в том числе в Северо-Кавказском регионе на стороне Федеральных сил, а в случае их отсутствия наследники по завещанию или наследники по закону первой очереди, имеют право на получение выплат по собственному вкладу и по вкладу умершего мужа (жены), родителя, гражданина, погибшего в локальных военных конфликтах на территории СССР и территории других государств, в том числе в Северо-Кавказском регионе на стороне Федеральных сил, наследодателя.

2.5. Список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации, утвержденные Попечительским советом Фонда и Советом Фонда, направляются в уполномоченные организации в виде Приложения 2 к настоящему Положению для включения вкладчиков этих компаний в списки на получение выплат с учетом требований пункта 1.5 настоящего Положения.

Информация и документы, являющиеся основанием для включения компаний в списки лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации, представляются в Фонд общественными организациями и фондами по защите прав вкладчиков и акционеров, уполномоченными организациями, администрациями в соответствии с Приложением 3.

Форма (Приложение 3) действительна при предъявлении заверенных копий документов. подтверждающих:

  • отсутствие у лица государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального частного предпринимателя и (или) отсутствие у него лицензии, если наличие такой лицензии является условием привлечения денежных средств на финансовом и фондовом рынках РФ.
  • факт причинения указанным лицом ущерба гражданам в результате нарушения требований законодательства;
  • невозможность судебной защиты (невозможность восстановления нарушенных прав).

а именно должны быть представлены следующие сведения:

  • о государственной регистрации компании (организации), гражданина-предпринимателя (частного предприятия)).
  • о форме привлечения денежных средств граждан – подтверждается копией договора, заключенного между вкладчиком (инвестором, кредитором) и компанией;
  • информация об отсутствии у компании лицензии, если наличие такой лицензии являлось условием привлечения денежных средств граждан на финансовом и фондовом рынках. РФ;
  • информацию из органов исполнительного производства, судебных органов о невозможности исполнения решений судов, ввиду отсутствия у должника денежных средств и иного имущества;
  • сведения о процедуре банкротства или ликвидации компании, в рамках которой в связи с недостаточностью конкурсной массы или се отсутствием погашение кредиторской задолженности не производилось.

Решение о включении компании в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации, принимает Совет Фонда но письменному представлению управляющею Фонда.

Экспертная комиссия, которая создастся управляющим Фонда и действует на основании Положения об экспертной комиссии, утверждаемом управляющим Фонда, осуществляет анализ поступающей информации и документов, а в случае огсутствия в представленных документах необходимых сведений направляет запросы в правоохранительные органы и органы государственной власти для подтверждения фактов нарушения компаниями (организациями) законодательства и нанесения ущерба гражданам. На основании представленных сведений формируются списки компаний (организаций).

Сформированные списки компаний (организаций) по представлению управляющего выносятся на утверждение Совета Фонда.

 

3. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ СПИСКОВ ГРАЖДАН, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ КОМПЕНСАЦИИ

 

3.1. Уполномоченная организация размещает информацию о начале регистрации граждан, имеющих право на получение компенсации, в средствах массовой информации по форме, приведенной в Приложении 6.

3.1.1.   Для включения в списки граждан, имеющих право на получение компенсаций, гражданин обязан обратиться в уполномоченную организацию. Списки граждан, имеющих
право на получение компенсаций, составляются по форме, приведенной в Приложениях 8 или 8а к Положению.

3.1.2.   Фонд вправе самостоятельно производить регистрацию граждан, имеющих право на получение компенсации.

3.2 Условиями включения в список граждан, имеющих право на получение компенсаций, являются:

наличие неисполненного обязательства в отношении него со стороны лица, включенного в перечень лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации;

отношение гражданина к категории граждан, которые в соответствии с решением Совета Фонда имеют право на получение компенсационных выплат.

3.3. Фамилии в каждом списке граждан, имеющих право на получение компенсаций, должны располагаться в алфавитном порядке.

3.4. При регистрации гражданин, имеющий право на получение компенсации, представляет в уполномоченную организацию паспорт (документ, удостоверяющий личность), документы, подтверждающие финансовые обязательства лица, включенного в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации (факт внесения денежных средств), документы, подтверждающие отношение гражданина к категории граждан, которые в соответствии с решением Совета Фонда имеют право на получение компенсационных выплат, номер лицевого счета (реквизиты банка) гражданина, имеющего право на получение компенсации, на который будет перечислена выплата.

Гражданин, имеющий право на получение компенсаций, оформляет заявление по форме, приведенной в Приложении 1.

Заявления граждан, имеющих право на получение компенсаций, сохраняются в организации, составляющей списки граждан, имеющих право на получение компенсаций, или должны быть переданы в администрацию региона.

3.5. Статус вдовы (вдовца), имеющей право на включение в списки граждан, имеющих право неполучение компенсаций, подтверждается:

  • свидетельством о смерти мужа (жены), свидетельством о браке или записью в паспорте о заключении брака с данным гражданином (гражданкой), в этом случае в паспорте должны отсутствовать записи о расторжении брака с данным гражданином, а также отсутствовать записи о заключении более поздних браков.

3.5.1.   Статус лиц, являющихся родителями граждан, погибших в локальных военных конфликтах на территории СССР и территориях других государств (ветераны боевых действий) в соответствии со ст. 3 №5-ФЗ от 12.01.95 г. «О ветеранах», а также граждан, погибших в результате участия в вооруженном конфликте в Северо-Кавказском регионе на стороне федеральных сил; подтверждается:

  • свидетельством о рождении погибшего сына (дочери);
  • свидетельством о смерти сына (дочери);
  • справкой из военного комиссариата об участии сына (дочери) в военных действиях;

3.5.2.   Статус лиц, являющихся инвалидами с детства, у которых умерли родители-вкладчики, подтверждается:

  • свидетельством о рождении;
  • свидетельством о смерти родителей (родителя);
  • справкой, подтверждающей наличие инвалидности с детства.

3.5.3. Статус лиц, являющихся наследниками по завещанию, или наследниками первой очереди подтверждается свидетельством о праве на наследство (по завещанию или по закону). В перечне наследственного имущества должна содержаться информация о вкладах в компании (договоры, акции, векселя и др.), по которым Фонд производит компенсационные выплаты или указание о наследовании всего имущества, принадлежащего наследодателю. В уполномоченную организацию должны быть представлен оригинал свидетельства или нотариально заверенная копия свидетельства о праве на наследство.

Если в свидетельстве о праве на наследство указаны доли наследственного имущества, причитающиеся каждому наследнику, то выплата компенсации осуществляется пропорционально доле каждого наследника.

3.6. Обязательства лица, включенного в список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсации, должны быть подтверждены договором, векселем, исполнительным листом, решением суда, и т.д. Содержание указанных документов должно определять размер вклада (инвестиционного, страхового, пенсионного взноса, взноса в кредитную организацию) гражданина, имеющего право на получение компенсаций, для установления размера ущерба, подлежащего компенсации.

В уполномоченную организацию должны быть представлены подлинники документов, а в случае, если оригиналы переданы в суд, ликвидационную комиссию или конкурсное производство - заверенные копии с отметкой, подтверждающей передачу оригиналов.

3.7. В графы Приложения 8: «Полное наименование компании», «Сумма вклада» и «Сумма произведенных выплат», включаются сведения обо всех компаниях, в которые были сделаны вклады (инвестиционные, страховые, пенсионные взносы), и, соответственно, все сведения о вкладах и выплатах. В графе «Сумма вклада» указывается вклад (инвестиционный, страховой, пенсионный взнос) в каждую компанию без учета процентов по вкладу.

При установлении Советом Фонда (категории граждан, имеющих право на получение выплат большего размера, списки данной категории граждан составляются отдельно с учетом требований пп. 3.2-3.7 настоящего Положения.

3.8. При прохождении регистрации на документах, подтверждающих вклады (инвестиционные, страховые, пенсионные взносы, взносы в кредитную организацию) граждан, имеющих право на получение компенсации, регистратором (уполномоченным лицом) проставляется отметка о прохождении регистрации: «Зарегистрирован на компенсационные выплаты» с указанием даты и фамилии регистратора (уполномоченного лица).

3.9. Страницы списков граждан, имеющих право на получение компенсаций, нумеруются. Списки граждан, имеющих право на получение компенсаций, должны быть прошиты, прошивка скреплена печатью организации, составлявшей список. Списки граждан, имеющих право на получение компенсаций, должны быть подписаны полномочным представителем уполномоченной организации и скреплены печатью, а также заверены подписью уполномоченного представителя соответствующей администрации и печатью. На последнем листе каждого списка граждан, имеющих право на получение компенсаций, должна быть указана дата его визирования администрацией.

3.10. Списки граждан, имеющих право на получение компенсаций, представляются в Фонд на бумажном и магнитном носителях в формате, установленном Фондом. Списки могут быть направлены по почте или переданы с курьером.

Соответствие списков на бумажных и электронных носителях подтверждается письмом за подписью руководителя уполномоченной организации.

 

4. ПОДГОТОВКА ВЫПЛАТ

 

4.1. На основании поступивших списков граждан, имеющих право на получение
компенсаций, Фонд составляет ведомости на производство выплат.

4.2. Проверка списков граждан, имеющих право на получение компенсаций, и подготовка ведомостей на осуществление выплат производится Фондом по мере поступления списков граждан, имеющих право на получение компенсаций, в Фонд.

4.3. Фонд осуществляет проверку правильности составления списков граждан, имеющих право на получение компенсаций, поступающих из регионов, и, в случае обнаружения ошибок, корректирует списки, в том числе исключает из списков граждан, имеющих право на получение компенсаций, лиц, о которых представлены недостоверные или неполные сведения, а также лиц, сведения о которых внесены в списки на выплаты повторно (размер вклада не превышает размер компенсации, полученной ранее).

Лица, исключенные из списков, граждан, имеющих право на получение компенсаций, включаются в очередные ведомости в случае получения от уполномоченных организаций разъяснений и документов, отвечающих требованиям настоящего Положения. Фонд вправе затребовать от Уполномоченной организации дополнительную информацию и документы для осуществления контроля обоснованности включения граждан в списки лиц, имеющих право на получение компенсации.

4.4. Уполномоченная организация (уполномоченный банк) получает от Фонда:

  • ведомости по форме, представленной в Приложении 4, где указаны граждане, имеющие право на получение компенсаций, которым должны быть произведены выплаты, и размер выплат;
  • форму отчета (Приложение 5), представляемого в Фонд после завершения выплат;
  • форма отчета о затратах уполномоченной организации (Приложение 5а).

Сроки производства выплат и представления отчетов по каждой ведомости определяются Фондом в Указаниях к договору.

Денежные средства в размере, необходимом для производства выплат, перечисляются на расчетный счет уполномоченной организации (банка).

Денежные средства для компенсационных выплат могут направляться на счета вкладчиков — получателей компенсационных выплат непосредственно с корреспондентского счета Сбербанка (иного банка), обслуживающего компенсационные выплаты.

Перечисление денежных средств производится Фондом после получения информации о получении Уполномоченной организацией (банком) очередных ведомостей.

 

5. ПРОИЗВОДСТВО ВЫПЛАТ

 

5.1. Последовательность выплат в регионах определяется финансовым состоянием и бюджетом Фонда, сроками представления списков граждан, имеющих право на получение компенсации, и отчетов о проведении выплат из регионов.

5.2. Производство выплат осуществляется на основании распорядительной надписи управляющего Фонда на ведомости. Ведомости направляются Фондом в уполномоченные организации (банк) в двух экземплярах, один из которых после завершения выплат по этой ведомости возвращается в Фонд.

5.3. Выплаты гражданам, имеющим право на получение компенсаций, производятся перечислением денежных средств с банковского счета уполномоченной организации, с корреспондентского счета Сбербанка (иного банка), обслуживающего компенсационные выплаты, на лицевые счета граждан, открытые в любом банке (банках).

Фонд вправе самостоятельно производить выплаты гражданам, включенным в ведомости на производство компенсационных выплат, перечислением денежных средств со своего расчетного счета непосредственно на лицевые счета граждан.

5.4. Перечисление денежных средств осуществляется в размере, указанном в ведомости, на лицевой счет гражданина, имеющего право на получение компенсаций, указанный им в заявлении, в графе 8 ведомости указывается номер платежного поручения, прилагаемого к ведомости.

5.5. При осуществлении выплат должны быть заполнены платежные поручения в необходимом количестве по реквизитам лицевых счетов граждан, имеющих право на получение компенсаций, указанных в заявлениях, или составлено сводное платежное поручение и реестр (список) для зачисления денежных средств на лицевые счета граждан, имеющих право на получение компенсаций.

Платежные поручения передаются в Сбербанк России (иной банк), осуществляющий платежи по договору с уполномоченной организацией.

В графе 8 ведомости делается отметка о номере платежного поручения и дате принятия его к исполнению банком.

5.6. После принятия платежного поручения к исполнению банком граждане, имеющие
право на получение компенсаций, извещаются о перечислении на их лицевой счет денежных
средств по форме, приведенной в Приложении 7.

5.7. Гражданин, имеющий право на получение компенсаций, лично обратившийся в уполномоченную организацию для изменения или указания реквизитов принадлежащего ему лицевого счета, должен представить паспорт (документ, удостоверяющий личность).

Представитель уполномоченной организации (уполномоченного банка), производящий выплаты, обязан сверить сведения о гражданине, имеющем право на получение компенсаций, содержащиеся в паспорте, с данными, внесенными r соответствующие графы ведомости (графы 1,2, 3).

При совпадении сведений, содержащихся в паспорте и в ведомости, на основании заявления гражданина, имеющего право на получение компенсаций, производится запись измененных или новых реквизитов лицевого счета в графе 11 ведомости.

Сообщить реквизиты лицевого счета гражданина, имеющего право на получение компенсаций, может лицо, имеющее доверенность от гражданина, имеющего право на получение компенсаций, оформленную в установленном законом порядке.

Внесение изменений или сведений о лицевом счете гражданина, имеющего право на получение компенсаций, оформляется записью «Сведения о лицевом счете верны» в графе 11 ведомости и подписью гражданина, имеющего право на получение компенсаций, (доверенного лица).

При расхождении сведений, содержащихся в паспорте и соответствующих графах ведомости, записи в графу 11 ведомости не вносятся, выплаты гражданину, имеющему право на получение компенсаций, не производятся. Сведения о гражданине, имеющем право на получение компенсаций, включаются в список по форме, представленной в Приложении 9.

5.8. Последующие перечисления денежных средств на выплаты осуществляются только после поступления в Фонд отчета о выплатах, произведенных ранее, проверки отчета и устранения выявленных недостатков и замечаний.

 

6. ОТЧЕТ О ВЫПЛАТАХ

 

6.1. Выплаты, производимые по каждой ведомости, должны быть осуществлены в срок, определенный Указанием к договору.

6.2. После завершения выплат по ведомости уполномоченная организация (уполномоченный банк) представляет в Фонд документы, подтверждающие перечисление денежных средств:

  • один экземпляр ведомости, по которой производились выплаты;
  • список по форме, приведенной в Приложении 9;
  • отчет по форме, приведенной в Приложении 5;
  • копии платежных поручений с отметками банка о принятии к исполнению или копии сводных платежных поручений с реестрами для зачисления;
  • выписку о движении денежных средств (совершении операций) по расчетному счету уполномоченной организации;
  • отчет о затратах уполномоченной организации (с приложением документов, подтверждающих расходы), предусмотренные п. 1.6 настоящего Положения.

При направлении денежных средств для компенсационных выплат гражданам, имеющим право на получение компенсации, выплат непосредственно с корреспондентского счета Сбербанка (иного банка), обслуживающего компенсационные выплаты, выписка о движении денежных средств (совершения операций) по расчетному счету не представляется.

6.3. Денежные средства, не выплаченные гражданам, имеющим право на получение компенсаций, возвращаются в Фонд в срок, указанный и договоре.

В случае задержки представления отчета о производстве выплат в Фонд должно быть направлено письмо от администрации региона, уполномочившей организацию (банк) па производство выплат, с указанием причин нарушения срока и ходатайством о назначении нового срока представления отчета о производстве компенсационных выплат.

В случае нарушения срока представления отчета и непредставлении вышеуказанного письма Фонд направляет информацию о задержке представления отчета в администрацию, уполномочившую организацию на выплаты.

Фонд проводит выборочные выездные проверки осуществления компенсационных выплат уполномоченными организациями (уполномоченными банками).

В целях осуществления контроля обоснованности включения граждан в списки граждан, имеющих право на получение компенсаций, полноты и своевременности проведения компенсационных выплат Фонд вправе запрашивать любую информации и документы от уполномоченной организации (банка).

 

ПРИЛОЖЕНИЕ:

 

1. Форма заявления вкладчика – 1 л.

2. Список лиц, кредиторы которых имеют право на получение компенсационных выплат – 35 л.

3. Форма списка региональных финансовых компаний, граждане-кредиторы которых имеют право на получение компенсационных выплат – 1 л.

4. Форма ведомости на производство компенсационных выплат – 1 л.

5. Форма отчета, представляемого в Фонд после завершения выплат по ведомости – 1 л.
5а. Форма отчета о затратах уполномоченной организации – на 2 л.

6. Форма извещения, публикуемого в средствах массовой информации – 1 л.

7. Форма извещения, направляемого гражданину, имеющему право на получение компенсаций - на 1 л.

8. 8а. Формы списка граждан, имеющих право па получение компенсаций, для производства компенсационных выплат – 2 л.

9. Форма списка граждан, имеющих право на получение компенсаций, не получивших компенсацию в связи с расхождениями сведений, внесенных в Ведомость, с данными представленных документов – 1 л.

 

* * *

 

Федеральный общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров

 

Утверждено

решением Совета Фонда

от 28.12.10 г. Протокол №7

ПОРЯДОК

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОМПЕНСАЦИОННЫХ ВЫПЛАТ ГРАЖДАНАМ, КОТОРЫМ ПРИЧИНЕН УЩЕРБ НА ФИНАНСОВОМ И ФОНДОВОМ РЫНКАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 

1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с требованиями Указов Президента Российской Федерации от 18.11.1995 г. № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров», от 21.03.1996 г. № 408 «Об утверждении Комплексной программы мер по обеспечению пран вкладчиков и акционеров», от 11.09.1997 г. №1009 «О местных и региональных фондах по защите прав вкладчиков и акционеров», Уставом Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров (далее- Фонд).

1.2. Настоящий Порядок определяет:

1.2.1. порядок осуществления компенсационных выплат гражданам, которым организациями или физическими лицами, включенными в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, причинен ущерб в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств;

1.2.2. порядок формирования и ведения реестра лиц, имеющих право на получение компенсационных выплат;

1.2.3. порядок формирования реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

 

II. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ

 

Применительно к настоящему Порядку используются следующие термины:

2.1. Реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей — реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, нарушивших правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, вкладчикам (акционерам) которых Фонд производит компенсационные выплаты.

2.2. Вкладчик (акционер), имеющий право на получение компенсации — гражданин Российской Федерации, которому юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, включенным в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, причинен ущерб в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, а также его вдова (вдовец), лица, являющиеся инвалидами с детства, у которых умерли родители — вкладчики (акционеры), имевшие право на получение компенсации, родители вкладчика (акционера), имевшего право на получение компенсации, погибшего в локальных военных конфликтах на территории СССР и территории других государств, в том числе в Северо-Кавказском регионе на стороне Федеральных сил, а в случае их отсутствия наследники по завещанию или наследники по закону первой очереди.

2.3. Список вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсации — список граждан Российской Федерации, прошедших регистрацию в уполномоченной организации или в Фонде на основании документов, подтверждающих личность гражданина и факт внесения денежных средств в общество (организацию), включенную в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

2.4. Реестр лиц, имеющих право на получение компенсационных выплат – реестр, сформированный на основании списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсации, а также на основании списков вкладчиков (акционеров) обществ (организаций) включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, которым не производилось погашение кредиторской задолженности или производилось частично в связи с отсутствием или недостаточностью конкурсной массы и списков вкладчиков (акционеров), признанных потерпевшими по уголовным делам.

2.5. Уполномоченная организация – организация, рекомендованная администрацией субъекта Российской Федерации или органом местного самоуправления на заключение с Фондом договора об организации и производстве компенсационных выплат.

2.6. Выплаты – компенсационные выплаты из средств Фонда, призванные полностью или частично компенсировать ущерб вкладчикам (акционерам), имеющим право на получение компенсации, (далее – Выплаты).

2.7. Размер ущерба, подлежащий компенсации, определяется как сумма вкладов (инвестиционных, пенсионных, страховых взносов и др.), произведенных в виде денежных средств в одну или несколько компаний. Вкладом (взносом) не являются проценты обещанные, но невыплаченные обществом (организацией), начисленные пени (неустойки).

2.8. Размер компенсации определяется исходя из размера ущерба, подлежащего компенсации, из которого вычитаются выплаты, произведенные юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, ликвидационной комиссией, конкурсным управляющим, судом, компенсации, выплаченные администрацией региона, запись о получении которых имеется в финансовых документах, представляемых вкладчиками (акционерами), или в документах, поступивших в Фонд из судов, следственных органов, ликвидационных комиссий, конкурсных производств и др.).

2.9. Ведомость - ведомость на производство компенсационных выплат, сформированная из списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсации (далее — Ведомость).

 

III. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОМПЕНСАЦИОННЫХ ВЫПЛАТ И СУММ ТАКИХ ВЫПЛАТ

 

3.1. Фонд производит Выплаты на основании Указа Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 г. №1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров», решений Совета Фонда, и в соответствии с настоящим Порядком.

3.2. Решения о суммах и порядке осуществления Выплат вкладчикам (акционерам), имеющим право на получение компенсаций, принимает Совет Фонда.

3.3. Вкладчику (акционеру), имеющему право на получение компенсации, вложившему денежные средства в несколько обществ (организаций), включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, Выплаты производятся в размере суммы вкладов во все общества (организации), но не более чем в максимальном размере, утвержденном Советом Фонда.

3.4. Исполнительный орган Фонда направляет информацию о решениях Совета Фонда уполномоченным организациям, в течение 30 дней после даты заседания Совета Фонда, на котором эти решения были приняты.

3.5. Информация о решениях, принятых Советом Фонда, размещается на сайте Фонда в сети Интернет.

3.6. Выплаты осуществляются в российских рублях в безналичной форме через Уполномоченные организации.

3.7. Уполномоченной организацией могут быть:

3.7.1. региональный (местный) фонд по защите прав вкладчиков и акционеров. учредителями которого могут выступать органы исполнительной власти субъекта Российской Федерации, органы местного самоуправления, общественные объединения, созданные в целях защиты прав вкладчиков и акционеров, в том числе комитеты обманутых вкладчиков и акционеров; непосредственно администрация региона, орган местного самоуправления, их структурное подразделение;

3.7.2. банк;

3.7.3. организация-победитель открытого конкурса на заключение государственного контракта на оказание услуг по организации компенсационных выплат в соответствии с Федеральным законом от 24.07.2005 №94-ФЗ «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд»;

3.7.4. Другая организация, рекомендованная администрацией субъекта Российской Федерации или органом местного самоуправления на заключение с Фондом договора об организации и производстве компенсационных выплат;

3.8. Уполномоченная организация обеспечивает:

3.8.1. информирование граждан о порядке и сроках составления списков вкладчиков (акционеров), имеющих право па получение компенсаций;

3.8.2. прием граждан, имеющих право на получение компенсации;

3.8.3. заключение договора с вкладчиком (акционером), имеющим право на получение компенсации;

3.8.4 регистрацию и составление списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсации, в порядке установленном пп. 3.16.-3.30 настоящею Порядка;

3.8.5. направление в Фонд составленных списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсации, и документов, на основании которых они составлены;

3.8.6. перечисление денежных средств (Выплат) на текущие банковские счета вкладчиков (акционеров) в соотвегстпии с Ведомостями на производство компенсационных выплат (если иное не установлено договором об организации и производстве компенсационных выплат, заключенным между уполномоченной организацией и Фондом);

3.8.7. представление отчетов о произведенных компенсационных выплатах (и (или) о произведенных затратах) в соответствии с договором об организации и производстве компенсационных выплат.

3.9. Деятельность уполномоченной организации по проведению компенсационных выплат осуществляется на основании договора об организации и производстве компенсационных выплат, заключенного с Фондом. По договору с уполномоченной организацией о производстве компенсационных выплат Фонд вправе оплачивать затраты уполномоченной организации по ведению банковских счетов, предназначенных для компенсационных выплат и перечислений на текущие банковские счета вкладчикам (акционерам), имеющим право на получение компенсации, почтовых расходов, связанных с обеспечением компенсационных выплат

3.10. Фонд вправе самостоятельно производить регистрацию вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсации, и самостоятельно выполнять следующие функции:

3.10.1. информирование граждан о порядке и сроках составления списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций;

3.10.2 прием граждан, имеющих право на получение компенсации;

3.10.3 заключение договора с вкладчиком (акционером), имеющим право на получение компенсации;

3.10.4. регистрацию и составление списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсации, в порядке установленном пп. 3.16.-3.30 настоящего Порядка:

3.10.5. проведение компенсационных выплат в соответствии с Ведомостями;

3.11. Обязанность по перечислению Выплат возникает у Фонда с момента, включения вкладчика (акционера) в Ведомость.

3.12. Вдовы (вдовцы) вкладчиков (акционеров), имевших право на получение компенсации, лица, являющиеся инвалидами детства, у которых умерли родители-вкладчики (акционеры), имевшие право на получение компенсации, родители вкладчиков (акционеров), имевших право на получение компенсации, погибших в локальных военных конфликтах на территории СССР и территории других государств, в том числе в Северо-Кавказском регионе на стороне Федеральных сил, а в случае их отсутствия наследники по завещанию или наследники по закону первой очереди, имеют право на получение Выплат по собственному вкладу и по вкладу умершего мужа (жены), родителя, вкладчика (акционера), погибшего в локальных военных конфликтах на территории СССР и территории других государств, в том числе в Северо-Кавказском регионе на стороне Федеральных сил, наследодателей. При этом размер Выплат за каждого из наследодателей определяется исходя из размера вклада (взноса) наследодателя и максимального размера Выплат, установленного Советом Фонда

3.13. Вкладчик (акционер), имеющий право на получение компенсаций, получивший денежные средства в виде Выплат от Фонда, не приобретает никаких обязательств перед Фондом и третьими лицам.

3.14. Для включения в списки вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, гражданин вправе обратиться в уполномоченную организацию (Фонд).

3.15. Списки вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, составляются в соответствии с приложениями №7 или №8.

3.16. Условиями включения в список вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, являются:

3.16.1. наличие неисполненного обязательства в отношении вкладчика (акционера) общества (организации), включенного в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;

3.16.2. отнесение вкладчика (акционера) к категории граждан, которые в соответствии с решением Совета Фонда имеют право на получение компенсационных выплат.

3.17. Вкладчик (акционер), имеющий право на получение компенсаций, может быть включен в список вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, на основании заявления вкладчика (акционера), имеющего право на получение компенсации, оформленного согласно приложению №1 и договора, заключенного между уполномоченной организацией (Фондом) и вкладчиком (акционером).

3.18. Договор должен содержать обязанность вкладчика (акционера) сообщить и подтвердить документально сведения, изложенные в заявлении, а также обязанность уполномоченной организации (Фонда) осуществить Выплаты.

3.19. Фамилии в каждом списке вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, должны располагаться в алфавитном порядке.

3.20. При регистрации вкладчик (акционер), имеющий право на получение компенсации, представляет в уполномоченную организацию паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), документы, подтверждающие финансовые обязательства обществ (организаций), включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (факт внесения денежных средств), номер текущего банковского счета (реквизиты банка) вкладчика (акционера), имеющего право на получение компенсации, на который будет перечислена Выплата.

3.21. Гражданин, имеющий право на получение компенсаций, оформляет заявление по форме согласно приложению №1. Заявление хранится в организации, составляющей списки вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций.

3.22. Статус вдовы (вдовца), имеющей(щего) право на получение компенсаций. подтверждается свидетельством о смерти мужа (жены), свидетельством о браке или записью в паспорте о заключении брака с данным гражданином (гражданкой), в этом случае в паспорте должны отсутствовать записи о расторжении брака с данным гражданином, а также отсутствовать записи о заключении более поздних браков.

3.23. Статус лиц, являющихся родителями граждан, погибших в локальных военных конфликтах на территории СССР и территориях других государств (ветераны боевых действий) в соответствии со ст. 3 Федерального закона от 12.01.95 № 5-ФЗ «О ветеранах», а также граждан, погибших в результате участия в вооруженном конфликте в Северо-Кавказском регионе на стороне федеральных сил подтверждается:

3.23.1. свидетельством о рождении погибшего сына (дочери);

3.23.2. свидетельством о смерти сына (дочери);

3.23.3. справкой из военного комиссариата об участии сына (дочери) в военных действиях.

3.24. Статус лиц, являющихся инвалидами с детства, у которых умерли родители-вкладчики (акционеры), подтверждается:

3.24.1. свидетельством о рождении;

3.24.2. свидетельством о смерти родителей (родителя);

3.24.3. справкой, подтверждающей наличие инвалидности с детства.

3.25. Статус лиц, являющихся наследниками по завещанию, или наследниками по закону первой очереди подтверждается свидетельством о праве на наследство (по завещанию или по закону первой очереди). В перечне наследственного имущества должна содержаться информация о вкладах в общества (организации), включенные в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (договоры, акции, векселя и др.).

3.26. В уполномоченную организацию должен быть представлен оригинал свидетельства или нотариально заверенная копия свидетельства о праве на наследство.

3.27. Если в свидетельстве о праве на наследство указаны доли наследственного имущества, причитающиеся каждому наследнику, то выплата компенсации осуществляется пропорционально доле каждого наследника.

3.28. Обязательства лица, включенного в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, должны быть подтверждены договором, векселем, исполнительным листом, решением суда, иными документами. Содержание указанных документов должно определять размер вклада (инвестиционного взноса, страхового взноса, пенсионного взноса и др.) вкладчика (акционера), имеющего право на получение компенсаций, для установления размера ущерба, подлежащего компенсации.

3.29. В уполномоченную организацию должны быть представлены нотариально заверенные копии документов, указанных в п. 3.28 Порядка, или их подлинники. Если оригиналы этих документов переданы в суд, ликвидационную комиссию или конкурсное производство — заверенные копии с отметкой, подтверждающей передачу оригиналов.

3.30. Подлинники документов, подтверждающие обязательства лица, включенного в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, подлежат возврату по письменному запросу вкладчики (акционера), направленного по месту нахождения Фонда. Подлинники документов направляются вкладчику (акционеру) не позднее 1 месяца с момента поступления запроса в Фонд.

3.31. При заполнении Списка вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсации, по форме согласно приложениям №7 или №8, в графы «Наименование юридического лица или индивидуального предпринимателя», «Сумма вклада» и «Сумма произведенных Выплат», включаются сведения обо всех обществах (организациях), включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, в которые были сделаны вклады, а также все сведения о произведенных выплатах. В графе «Сумма вклада» указывается вклад (инвестиционный, страховой, пенсионный взнос и др.) в каждое общество (организацию) без учета процентов по вкладу,

3.32. При установлении Советом Фонда категории вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение Выплат в ином порядке, списки данной категории граждан составляются отдельно с учетом требований пп. 3.20 - 3.30 настоящего Порядка.

3.33. При прохождении регистрации на документах, подтверждающих вклады (инвестиционные, страховые, пенсионные взносы и др.) вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсации, уполномоченной организацией (Фондом) проставляется отметка; «Зарегистрирован для осуществления компенсационных выплат» с указанием даты и ФИО лица, осуществившего регистрацию.

3.34. Страницы списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, нумеруются, прошиваются, скрепляются печатью организации, составившей Списки вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, и подписываются полномочными представителями уполномоченной организации и местной администрации. На последнем листе каждого списки вкладчиков (акционеров), имеющих право па получение компенсаций, должна быть указана дата подписания указанных списков представителем местной администрацией.

3.35. Списки вкладчиков (акционеров) имеющих право на получение компенсаций, представляются в Фонд на бумажном и магнитном (электронном) носителях в формате. установленном Фондом. Списки могут быть направлены по почте или переданы с курьером.

3.36. На основании поступивших списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, Фонд составляет Ведомости.

3.37. Проверка списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, и подготовка Ведомостей производится Фондом по мере поступления списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, в Фонд.

3.38. Фонд осуществляет проверку правильности составления списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, поступающих из регионов, и, в случае обнаружения ошибок, корректирует списки, в том числе исключает из списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, лиц, о которых представлены недостоверные или неполные сведения, а также лиц, сведения о которых внесены в списки вкладчиков (акционеров), имеющих право на получении компенсации, повторно (размер вклада не превышает размер компенсации, полученной ранее).

3.39. Лица, исключенные из списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, включаются в очередные Ведомости в случае получения от уполномоченных организаций разъяснений и документов, отвечающих требованиям настоящего Порядка. Фонд вправе затребовать от уполномоченной организации дополнительную информацию и документы для осуществления контроля обоснованности включения граждан в списки вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсации.

3.40. Уполномоченная организация получает от Фонда:

3.40.1. ведомости на производство компенсационных выплат, оформленные согласно
приложению №4;

3.40.2. форму отчета уполномоченной организации о производстве компенсационных выплат согласно приложению №5;

3.40.3. форму отчета о затратах уполномоченной организации согласно приложению №6.

3.41. Сроки производства Выплат и представления отчетов о производстве компенсационных выплат по каждой Ведомости определяются Фондом в зависимости от количества вкладчиков (акционеров), включенных в Ведомость, территориальной удаленности уполномоченной организации от Фонда (сроков доставки почтовой корреспонденции), а также в соответствии с договором об организации и производстве компенсационных выплат. заключенным между уполномоченной организацией и Фондом.

3.42. Денежные средства в размере, необходимом для производства Выплат, перечисляются на расчетный счет уполномоченной организации.

3.43. Перечисление денежных средств, предусмотренных п. 3.42 настоящего Порядка, производится после поступления в Фонд информации о получении уполномоченной организацией очередных Ведомостей.

3.44. Денежные средства для Выплат могут направляться на текущие банковские счета вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, непосредственно с корреспондентского счета банка, являющегося уполномоченной организацией.

3.45. Последовательность Выплат в регионах определяется сроками представления списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсации, отчетов о проведении выплат уполномоченными организациями, а также финансовым состоянием и бюджетом Фонда.

3.46. Производство Выплат осуществляется на основании решений управляющего Фонда, адресованных бухгалтерии Фонда и уполномоченной организации:

3.46.1.  решения о перечислении денежных средств (Выплат), адресованного бухгалтерии Фонда, содержащего поручение перечислить денежные средства в обшей сумме, указанной в Ведомости, на расчетный счет уполномоченной организации, а также срок представления уполномоченной организацией отчета о производстве компенсационных выплат.

3.46.2. решения адресованного уполномоченной организации, содержащего поручение о перечислении денежных средств на текущие банковские счета вкладчикам (акционерам), имеющим право на получение компенсации, и представлении отчета о произведенных Выплатах в срок, установленный Фондом.

3.47. Ведомость направляется Фондом в уполномоченную организацию в двух экземплярах, один из которых после завершения Выплат по этой Ведомости возвращается в Фонд.

3.48. Выплаты вкладчикам (акционерам), имеющим право на получение компенсаций, производятся перечислением денежных средств с банковского счета уполномоченной организации на текущие банковские счета вкладчиков (акционеров) в размере, указанном в графе 7 Ведомости по форме согласно приложению №4 «Сумма к выплате».

3.49. Фонд может перечислять компенсационные выплаты вкладчикам (акционерам), включенным в Ведомости, со своего расчетного счета непосредственно на текущие банковские счета вкладчиков (акционеров).

3.50. При осуществлении Выплат должны быть заполнены платежные поручения в необходимом количестве по реквизитам текущих банковских счетов вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, или составлено сводное платежное поручение и реестр (список) для зачисления денежных средств на текущие банковские счета вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций. Платежные поручения передаются в банк, осуществляющий платежи по договору с уполномоченной организацией.

3.51. После перечисления денежных средств (Выплат) на текущие банковские счета вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, в графе 8 Ведомости, оформленной согласно приложению №4 «Отметка о перечислении денежных средств на текущий банковский счет вкладчика (акционера)», указывается дата и номер платежного поручения о перечислении указанных денежных средств, прилагаемого к Ведомости.

3.52. После принятия платежного поручения к исполнению банком вкладчики (акционеры), имеющие право на получение компенсаций, уведомляются о перечислении денежных средств на их текущие банковские счета.

3.53. В случае возврата банком денежных средств (ошибка в реквизитах лицевого счета и др.) и невозможности исправления ошибки в сроки, установленные решением управляющего Фонда, записи в графу 8 Приложение 4 «Отметка о перечислении денежных средств на текущий банковский счет вкладчика (акционера)» Ведомости не вносятся, выплаты вкладчику (акционеру), имеющему право на получение компенсаций, не производятся. Сведения о вкладчике (акционере), имеющем право на получение компенсаций, включаются в список вкладчиков (акционеров), не получивших компенсационные выплаты, оформленный согласно приложению №9.

3.54. Последующие перечисления денежных средств уполномоченным организациям осуществляются только после поступления в Фонд отчета о Выплатах, произведенных ранее, проверки отчета и устранения выявленных недостатков и замечаний.

3.55. Выплаты, производимые по каждой Ведомости, должны быть осуществлены в срок, определенный договором об организации и производстве компенсационных выплат, заключенному между уполномоченной организацией и Фондом, с учетом п. 3.46.2 настоящего Порядка.

3.56. После завершения Выплат по Ведомости уполномоченная организация представляет в Фонд документы, подтверждающие перечисление денежных средств:

3.56.1. один экземпляр Ведомости, по которой производились Выплаты, оформленной в соответствии с требованиями пи. 3.51, 3.53 настоящего Порядка;

3.56.2.список вкладчиков (акционеров), не получивших компенсационные выплаты, по форме согласно приложению № 9;

3.56.3. отчет уполномоченной организации о производстве компенсационных выплат, оформленный по форме согласно приложению № 5;

3.56.4. копии платежных поручений с отметками банка о принятии к исполнению или копии сводных платежных поручений с реестрами для зачисления;

3.56.5. выписку о движении денежных средств (совершении операций) по расчетному счету уполномоченной организации;

3.56.6. отчет о затратах уполномоченной организации по форме согласно приложению № 6 (с приложением документов, подтверждающих расходы, предусмотренные п. 3.9 настоящего Порядка).

3.57. При направлении денежных средств вкладчикам (акционерам), имеющим право на получение компенсации, непосредственно с корреспондентского счета банка, являющегося уполномоченной организацией, выписка о движении денежных средств (совершения операций) по расчетному счету не представляется.

3.58. При перечислении Фондом денежных средств (Выплат) непосредственно на текущие банковские счета вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсации, документом, подтверждающим перечисление денежных средств, является платежное поручение с отметкой банка о зачислении.

3.59. Денежные средства, не выплаченные вкладчикам (акционерам), имеющим право на получение компенсаций, возвращаются в Фонд не позднее срока, установленного для представления отчета уполномоченной организации о производстве компенсационных выплат.

3.60. В случае задержки уполномоченной организацией срока представления отчета уполномоченной организации о производстве компенсационных выплат, в Фонд должно быть направлено письмо от администрации региона, уполномочившей организацию на производство Выплат, с указанием причин нарушения срока и ходатайством о назначении нового срока представления отчета о производстве компенсационных выплат.

3.61. Фонд проводит выборочные выездные проверки осуществления Выплат уполномоченными организациями.

3.62. В целях осуществления контроля за составлением списков вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, а также полноты и своевременности проведения Выплат Фонд вправе запрашивать любую информацию и документы от уполномоченной организации.

 

IV. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ КОМПЕНСАЦИЙ

 

4.1. Ведение реестра лиц, имеющих право на получение компенсаций, осуществляется на основании:

4.1.1. списков вкладчиков (акционеров), составленных на основании документов, подтверждающих факт вложения денежных средств в общества (организации), включенные в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;

4.1.2. списков вкладчиков (акционеров) обществ (организаций), включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, которым в ходе процедур банкротства (ликвидации) не производилось погашение кредиторской задолженности или производилось частично в связи с отсутствием или недостаточностью конкурсной массы,

4.1.3. списков вкладчиков (акционеров), признанных потерпевшими по уголовным делам, возбужденных в отношении руководителей обществ (организаций), включенных в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей).

4.2. Списки вкладчиков (акционеров) передаются в Фонд конкурсными управляющими или арбитражными судами по завершению конкурсных производств. Списки от конкурсных управляющих принимаются по акту приема-передачи, из арбитражных судов по сопроводительным письмам с приложением реестров на бумажном или магнитном (электронном) носителях.

4.3. Списки вкладчиков (акционеров), признанных потерпевшими по уголовным делам, передаются в Фонд правоохранительными органами.

 

V. ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ РЕЕСТРА ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ И ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ

 

5.1. Реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей ведется по форме согласно приложению №2. Обязательными условиями включения в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей являются:

5.1.1. нарушение юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем нормативных правовых актов, регулирующих деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации;

5.1.2. причинение юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем ущерба в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств.

5.2. Информация для включения в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, оформленная согласно приложению №3, представляются в Фонд общественными организациями и фондами по защите прав вкладчиков и акционеров, уполномоченными организациями, администрациями регионов, органами местного самоуправления.

5.3. Заполненная форма приложения № 3 действительна при предъявлении копий документов, подтверждающих:

5.3.1. исключение из Единого государственного реестра юридических лиц (или Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей);

5.3.2. факт причинения юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем ущерба гражданам в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязательств и нарушения требований нормативных правовых актов, регулирующих деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации;

5.3.3. невозможность восстановления нарушенных прав (информация из органов исполнительного производства, судебных органов о невозможности взыскания или сведения о процедуре банкротства, или ликвидации общества (организации), в рамках которой в связи с отсутствием или недостаточностью конкурсной массы погашение кредиторской задолженности не производилось или производилось частично);

5.3.4. вклад в общество (организацию), привлекавшую денежные средства граждан на условиях срочности, платности и возвратности (договор, вексель, полис и др.).

5.4. Решения о включении обществ (организаций) в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей принимаются Советом Фонда.

5.5. В реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей могут быть включены общества (организации), осуществлявшие свою деятельность на всей территории Российской Федерации, либо в одном или нескольких регионах Российской Федерации.

 

ПРИЛОЖЕНИЯ:

 

Приложение № 1. Форма заявления вкладчика (акционера), имеющего право на получение компенсации

Приложение № 2. Форма реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

Приложение № 3. Форма информации для включения в реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

Приложение № 4. Форма ведомости на производство компенсационных выплат

Приложение № 5. Форма отчета уполномоченной организации о производстве компенсационных выплат

Приложение № 6. Форма отчета о затратах уполномоченной организации

Приложение № 7. Форма списка вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций

Приложение № 8. Форма списка вкладчиков (акционеров), имеющих право на получение компенсаций, выполненного в программе «АРМ. Регистратура»

Приложение № 9. Форма списка вкладчиков (акционеров), не получивших компенсационные выплаты

 



© Федеральная нотариальная палата, 2006-2012

Пишите нам:info@notariat.ru Web-редактору: web@notariat.ru

Разработка сайта и дизайн «ИнфоДизайн» © 2006
Rambler's Top100